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私募投資基金如何備案

來源:互聯網發布時間:2015-08-13 15:16:06

證監會于2015年1月23日和3月6日分別發布了《關于與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答》、《關于與并購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答》。根據這個兩個文件,保薦機構和發行人律

 證監會于2015123日和36日分別發布了《關于與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答》、《關于與并購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答》。

根據這個兩個文件,保薦機構和發行人律師(以下稱中介機構)在開展證券發行、上市公司并購重組業務的過程中,應對私募投資基金類型的投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規范的私募投資基金以及是否按規定履行備案程序進行核查并發表意見,具體情形包括:

(一)證券發行

1.企業首次公開發行前私募投資基金投資入股或受讓股權;

2.首發企業發行新股時,私募投資基金作為網下投資者參與新股詢價申購;

3.上市公司非公開發行股權類證券(包括普通股、優先股、可轉債等)時,私募投資基金由發行人董事會事先確定為投資者;

4.上市公司非公開發行證券時,私募投資基金作為網下認購對象參與證券發行。

(二)并購重組

1.上市公司發行股份購買資產申請中,作為發行對象;

2.上市公司合并、分立申請中,作為非上市公司(吸并方或非吸并方)的股東;

3.配套融資申請中,作為鎖價發行對象;

4.配套融資申請中,作為詢價發行對象;

5.要約豁免義務申請中,作為申請人。

另外,全國中小企業股份轉讓系統也于2015年3月20日發布了《關于加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函》,要求掛牌公司報送的股票發行融資備案材料中,由主辦券商和律師分別核查掛牌公司股票認購對象和掛牌公司現有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金,是否按照規定履行了登記備案程序,并分別在《主辦券商關于股票發行合法合規性意見》和《股票發行法律意見書》中對核查對象、核查方式、核查結果進行專門說明。

審查這么嚴!從事上市公司及新三板掛牌公司投資活動私募基金小伙伴兒們,你們是否已經向基金業備案了?如果沒有,本文就來告訴你私募投資基金備案需要提供哪些文件!

1、私募投資基金管理人備案文件清單

1.1營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證

1.2管理人的公司章程或有限合伙協議

1.3內部制度文件,包括投資決策制度、風控制度、信息披露制度、員工個人交易制度等等

1.4股東/合伙人及實際控制人的信息,包括:身份證/營業執照或其他主體資格證明,簡歷及學歷證明(適用于自然人),與管理人的控制關系圖

1.5主要人員包括高級管理人員、基金經理的信息,包括:身份證、學歷證、個人簡歷

1.6上一年審計報告(如有)

2、私募投資基金備案文件清單

2.1基金招募說明書

2.2基金風險揭示書

2.3投資者承諾函

2.4基金合同/合伙協議/公司章程(視不同類型的基金分別提供適用文件)

2.5委托管理協議(如有)

2.6托管協議(如已提供托管人簽署的基金合同則無需提供)

2.7投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額)

2.8自行辦理銷售業務的,需要提供:銷售業務管理制度、銷售系統測試報告(如有)、銷售系統功能說明(如有)、與銷售監督機構的銷售監督協議(如有)

2.9自行辦理份額登記業務的,需要提供:份額登記業務管理制度、份額系統測試報告(如有)、份額登記系統功能說明(如有)

2.10外包服務協議(如有)

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